為了統(tǒng)籌安排2018年河南新三板公司的自律工作，充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會新三板公司委員會（以下簡稱委員會）主任辦公會的作用，1月25日下午，在河南證監(jiān)局指導下，河南上市公司協(xié)會組織召開了委員會主任辦公會第一次會議。河南新三板公司委員會的22家主任委員、副主任委員代表，河南證監(jiān)局綜合業(yè)務監(jiān)管處負責人及監(jiān)管干部，河南上市公司協(xié)會負責人及工作人員等30余人參加了會議。河南證監(jiān)局黨委委員、副局長董文媛出席會議并做重要講話。
這是河南新三板公司委員會成立以來的第一次主任辦公會。會上，河南上市公司協(xié)會秘書長康紅仲宣讀了第一屆主任辦公會主任委員、副主任委員名單，并就草擬的《2018年河南新三板自律工作計劃》征詢參會代表的意見；各參會主任委員、副主任委員紛紛結合公司需求就2018年河南新三板公司委員會如何開展自律工作提出了建議；河南證監(jiān)局綜合業(yè)務監(jiān)管處副處長張保成就新三板公司如何更好地規(guī)范運作提出了建議，并強調了下一步的監(jiān)管重點。
河南證監(jiān)局董文媛副局長在總結講話中，首先代表河南證監(jiān)局對新三板公司委員會各主任委員、副主任委員的到任表示祝賀，并要求新三板公司委員會要認真研究、吸收采納落實會議現(xiàn)場各位主任委員、副主任委員提出的意見建議。同時董局長代表局黨委對新三板公司委員會及主任委員、副主任委員提出了五點希望：
一是希望各主任委員、副主任委員要增強責任感，強化角色意識。在審定委員名單過程中，我們查詢了誠信記錄、詳細了解了公司情況，對于收到行政監(jiān)管措施、問詢函、關注函的公司，或者在規(guī)范運作方面存在潛在問題、風險的公司不建議擔任主任委員、副主任委員。主任委員、副主任委員是在提出公司申請后，好中選好，優(yōu)中選優(yōu)，層層篩選出來的，公司責任意識強，運作規(guī)范。我認為對公司來說，這是一項榮譽，要有自豪感，有榮譽就要有責任，各委員要時刻牢記職責，各司其職、各負其責，增強主人翁意識和角色意識，積極為委員會運作出謀劃策，打造好新三板公司交流平臺。
二是希望委員會能加強自身建設，注重發(fā)揮自律組織“服務、自律、規(guī)范、提高”的基本職責。積極開展對掛牌公司會員及其高管的培訓教育，普及相關法律法規(guī)知識，提高掛牌公司規(guī)范運作意識，加強會員之間的交流，深入了解掛牌公司需求，發(fā)揮委員會的人才、專業(yè)、信息等優(yōu)勢，有針對性的開展交流協(xié)作活動，例如通過組織開展與股轉公司、交易所、發(fā)達地區(qū)進行交流或考察等“走出去”和請相關行業(yè)專家、中介機構、監(jiān)管部門等來豫講課等“引進來”的活動，為會員提供投融資、并購重組等相關業(yè)務的咨詢服務。
三是希望委員會能強化協(xié)調職能，發(fā)揮好交流平合和溝通橋梁的作用，特別是與股轉公司、交易所、監(jiān)管部門及地方政府各相關部門的溝通。一方面委員會要關注掛牌公司在發(fā)展過程中遇到的困難和問題，及時匯總并向有關部門反映會員的意見和建議，協(xié)助企業(yè)解決問題，維護會員合法權益。另一方面委員會要及時傳達監(jiān)管要求，督促企業(yè)嚴格按照相關規(guī)定履行信息披露義務，規(guī)范公司治理，推動公司持續(xù)健康發(fā)展。
四是希望委員會能主動引導掛牌公司把握新機遇，實現(xiàn)新發(fā)展。黨的十九大報告指出，要“深化金融體制改革，增強金融服務實體經(jīng)濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發(fā)展”。新三板市場作為多層次資本市場的有機組成部分，發(fā)揮著重要而獨特的市場作用。目前新三板市場改革不斷深化，市場規(guī)則日益完善，2017年12月22日，在證監(jiān)會提出的“以市場分層為抓手，統(tǒng)籌推進發(fā)行、交易、信息披露、監(jiān)管等各方面改革”的總體思路指導下，全國股轉公司發(fā)布了完善市場分層、交易和信息披露制度等系列新規(guī)定，為后續(xù)改革措施的推出奠定了基礎。希望河南新三板公司委員會主動抓住新機遇，實現(xiàn)新發(fā)展。
五是希望各位主任委員、副主任委員發(fā)揮好帶頭作用，模范遵守新三板市場規(guī)則，建立健全規(guī)范化的內(nèi)部控制流程，從源頭上保證信息披露質量，依法履行好信息披露義務，杜絕關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，絕不觸碰虛假披露、內(nèi)幕交易、市場操縱等高壓線。如在規(guī)范運作方面存在問題，就要重新核查公司在委員會的任職資格。同時，也要充分利用新三板市場的融資并購機制，有效運用增發(fā)、并購重組的手段和公司債、雙創(chuàng)債等融資工具，培育公司的核心競爭力，增強公司競爭優(yōu)勢，做優(yōu)做大做強。
2017年初，河南證監(jiān)局印發(fā)豫證監(jiān)黨委發(fā)[2017]11號文件中明確：“指導河南上市公司協(xié)會設立新三板公司委員會，不斷提升非上市公眾公司的規(guī)范運作水平?！?017年7月份的“監(jiān)管第一課”培訓期間，在河南證監(jiān)局指導下，河南上市公司協(xié)會新三板公司委員會宣告成立，開始吸納新三板公司會員。經(jīng)過四個多月的醞釀，通過公司申報、協(xié)會推薦和證監(jiān)局審核三個程序，一批在規(guī)范運作誠信自律等方面具有代表性的標桿企業(yè)涌現(xiàn)出來，組成了委員會的主任委員和副主任委員（見附件《河南新三板公司委員會第一屆主任委員、副主任委員名錄》），主任委員和副主任委員通過主任辦公會發(fā)揮組織核心作用，引領河南370多家新三板公司規(guī)范自律。
本次新三板公司委員會主任辦公會第一次會議的順利召開，預示著河南新三板公司委員會的相關自律工作將逐步開展，也標志著河南轄區(qū)新三板掛牌公司自己的自律組織、交流平臺正式運行